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第330章 监管关注

作品:我靠先知先觉一路开挂作者:鹰览天下事
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2019年11月,深圳南山科技园,辰诺资本总部。

陈诺坐在办公室里,面前的桌上摆着一份来自中国证监会的正式函件。函件的标题是“关于对深圳辰诺资本管理有限公司进行专项检查的通知”。他盯着那几行字,沉默了很久,然后拿起函件,又从头到尾仔细看了一遍。通知上说,证监会将对辰诺资本进行为期两周的专项检查,重点检查内容包括:投资决策流程的合规性、风险控制体系的有效性、信息披露的真实性、以及是否存在操纵市场或内幕交易等违法违规行为。

他放下函件,靠在椅背上,闭上眼睛。他知道,监管关注是迟早的事。在徐国豪和国际做空基金的联合攻击下,辰诺资本已经成为市场的焦点,引起了监管层的高度警觉。但他没想到,来得这么快。

他睁开眼睛,拿起手机,给陆明远打了电话:“明远,你到我办公室来一下。”

陆明远很快推门走了进来。他在陈诺对面坐下,看到桌上那份函件,愣了一下:“证监会?”

“嗯。”陈诺把函件推到他面前,“专项检查,为期两周。重点检查投资决策流程、风控体系、信息披露,还有有没有操纵市场或内幕交易。”

陆明远拿起函件,快速浏览了一遍,然后放下:“这是徐国豪的下一步棋。他在二级市场和舆论战都没占到便宜,现在改用监管手段了。”

“我知道。”陈诺说,“但不管是谁在背后推动,监管检查是躲不掉的。我们现在要做的,是全力配合检查,确保不出现任何问题。”

陆明远点了点头:“我们的合规体系一直很完善,应该经得起检查。”

“但愿如此。”陈诺说,“但我还是有些不放心。你通知各部门,今天下午开一次紧急会议,部署迎检工作。”

当天下午,紧急会议在会议室召开。陈诺站在台上,面对着公司几十位核心管理人员,表情严肃:“大家都知道,证监会要来我们公司进行专项检查。这是公司成立以来,第一次接受如此高规格的监管检查。我希望大家高度重视,全力配合。”

他停顿了一下,目光扫过台下:“第一,所有交易记录、风控文件、信息披露材料,必须完整、准确、可追溯。第二,所有员工在接受监管问询时,必须如实回答,不得隐瞒、不得撒谎、不得敷衍。第三,在检查期间,一切正常工作照常进行,不得因为检查而影响业务运营。”

他合上笔记本:“散会后,各部门负责人留下来,我再具体部署迎检工作。”

…。。
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